Tätigkeitsabgrenzung und Registrierung
Vermerk
Der Tätigkeitsvermerk ANL-DE-CCED7409CD66 trägt das Datum 2022-07-26 und bezeichnet den Eintrag bei der Aufsicht für digitale Analysedienste. Sein Gegenstand ist die abgegrenzte Forschungssoftware; eine Finanzdienstleistungserlaubnis folgt daraus nicht.
Erfasste Tätigkeit
Die erfasste Verarbeitung beginnt mit Referenzdaten und Dokumente als Eingabebestand. Das Ergebnis heißt Zuordnungskarte mit Konfidenz: Sie stellt mögliche Übereinstimmungen und Unsicherheiten dar, während die Anerkennung einer Zuordnung beim Kunden bleibt.
Nicht erfasst
Ausgeschlossen sind persönliche Empfehlungen zum Kaufen, Verkaufen oder Halten sowie Vermittlung, Ausführung, Portfolioverwaltung und Verwahrung. Für die Abgrenzung zählt der tatsächliche Funktionsumfang, nicht allein die Bezeichnung als Forschungssoftware.
Änderungen
Persönliche Empfehlungen, der Umgang mit Kundengeldern, Echtzeit-Marktdaten oder Zahlungsdienste verlangen eine erneute Prüfung des Leistungsumfangs. Dasselbe gilt für Verbraucherangebote und weitere Länder. Gewöhnliche Kundendokumente und die Bezahlung von Rechnungen sind davon zu unterscheiden.
Status
Der Tätigkeitsstatus wird im Regelrahmen DE-REF-RULES-1 als registrierte Forschungssoftware geführt. Eine Erlaubnis für Finanzdienstleistungen ist damit nicht erteilt; eine Zulassung oder Beaufsichtigung durch die BaFin wird daraus nicht abgeleitet.